摩根大通僱傭中共高官子女遭美國政府調查

美國《紐約時報》8月17日報導稱，美國政府正在調查投資銀行摩根大通（JP Morgan）僱傭中國高官子女的行為是否涉嫌行賄，涉事的包括中國證監會前副主席、光大集團董事長唐雙寧之子和前鐵道部總工程師張曙光之女。

該報稱，其獲得的一份美國政府機密文件和公開顯示，摩根大通曾僱傭唐雙寧的兒子TangXiaoning和張曙光的女兒ZhangXixi，兩人目前都已離開摩根大通，該報未能與之取得聯絡。在Tang Xiaoning進入摩根大通工作之後，光大集團成為了該行的重要客戶之一，而此前業務寥寥。2011年摩根大通成為光大銀行上市的12家財務顧問之一（該行上市至今未果），2012年則獲得了光大國際出售資產的大單，此外摩根大通和光大還在分眾傳媒私有化項目上有合作。而Zhang Xixi被摩根大通的香港分支僱傭時，與鐵道部業務關係密切的中鐵集團正在醞釀整體上市，摩根大通被選為保薦人之一。

美國證交會（SEC）的反賄賂部門在今年5月要求摩根大通提供Tang Xiaoning和Zhang Xixi等人相關的文件，根據《紐約時報》的報導，在Zhang Xixi的案例中，SEC要求摩根大通提交的文件「能指認出與僱傭她的決定有關的所有人員」。

Zhang Xixi的父親張曙光在鐵道部前部長劉志軍案中涉案，目前案件調查仍在進行。

不過，調查文件並沒有指控摩根大通有不當行為。報導稱，美國相關部門調查此類僱傭問題並不多見，並引述反貪腐法律專家的意見稱，公司僱傭官員子女並不違法，但如果受僱者資質不足，或者該公司此前未獲得相關業務，這次僱傭卻帶來了業務，那麼該行為就會「亮起紅燈」。

該機密文件並未明確地將摩根大通的僱傭行為與其獲得業務的情況聯繫起來，未提出涉事的雇員有資質不足問題，也沒有證據顯示這些雇員幫助摩根大通獲得了相關業務。

摩根大通表示，已經在上周用公開文件披露了與該事件相關的情況，並在全力配合監管方的調查。《紐約時報》稱，光大集團和中國鐵道部未回復該報的評論請求，美國SEC發言人也拒絕評論。

來源：財新網

摩根大通的中國官二代

聘用中國高官子女遭美國反腐敗調查

紐約時報/一份美國政府機密文件顯示，聯邦機構已經開啟了一項賄賂調查，以查清摩根大通(JPMorgan Chase)是否曾通過僱傭中國高官子女，來幫助該行在蓬勃發展的中國市場獲得利潤豐厚的業務。

《紐約時報》已經檢視過這份文件，文件中的一個例子在公共記錄中也可查到：摩根大通僱傭了中國銀行業的一位前監管者，現任中國光大集團董事長的兒子。記錄顯示，光大集團董事長之子入職摩根大通後，該銀行從光大集團拿到了多個令人垂涎的項目，其中包括為光大集團一個子公司發行股票提供顧問服務。光大集團是一個國有控股的金融集團。

摩根大通的香港分支機構則僱傭了一位中國鐵路官員的女兒。該份政府文件和公共記錄顯示，這位官員後來被指控用政府合同換取現金賄賂。

對於總部位於紐約的摩根大通來說，這位前官員之女的入職時機頗為巧妙：為中共政府建設鐵路的國有控股建築公司中國中鐵(The China Railway Group)當時正計劃成為一家上市公司，這在跟中共政府有關的企業中十分常見，該公司選擇了摩根大通負責諮詢服務。在摩根大通的幫助下，中國中鐵在2007年上市時籌集到逾50億美元。

此前，媒體還沒有報導過美國證券交易委員會(Securities and Exchange Commission)反賄賂部門的民事調查的重點。近來摩根大通有多件事情被監管機構盯上，其中包括去年一宗高達數十億美元的交易虧損。該公司本月在季度申報文件里隱晦地提到了這起新調查。文件說，證交會要求摩根大通提交「其香港辦公室若干前雇員的僱傭信息，以及有關公司與某些客戶之間業務關係的信息。」

這份政府機密文件的一份副本顯示，今年五月，證交會反賄賂部門要求摩根大通提交關於唐小寧（音譯）的一系列記錄文件。他是唐雙寧之子。唐雙寧自2007年以來擔任中國光大集團董事長，此前，他是中國銀監會副主席。

證交會反賄賂部門還要求摩根大通提交鐵道部官員之女張曦曦（音譯）的僱傭資料。除了其他信息，證交會嘗試獲得「足以指認出所有參與決定僱傭她的人」的文件。

但是，這份政府文件和公共記錄既不能把摩根大通的僱傭行為跟它獲得業務的能力直接聯繫起來，也不能說明這些員工是不合格的。此外，這些記錄也不表明相關員工幫助摩根大通獲得了業務。該銀行尚未被指控有任何不當行為。

然而，這份機密文件中提到的證交會調查暗示，摩根大通中國辦公室較為廣泛地採用了這樣的僱傭策略。當局懷疑，僱傭來自人脈深厚的中國家庭的，最終會給銀行帶來業務的年輕雇員，在摩根大通已經成為慣例。除了鐵道部官員的女兒外，證交會還要求摩根大通提供在過去六年多時間裡，「所有為中國鐵道部工作過或者替鐵道部做過代理工作的員工」的資料。

摩根大通的一位發言人說，「上周提交10-Q季報文件的時候，我們公開披露了此事，目前正在全力配合監管機構進行調查。」

已與其他部委合併的中國鐵道部和光大集團均未回應置評請求。證交會的一位女發言人也拒絕置評。

周末時我們也沒能聯繫到張曦曦和唐小寧，兩人均已離開摩根大通。

西方公司一直在積極嘗試從中國近年來快速增長的經濟財富中分一杯羹。一些公司在中國的商業行為受到詬病，比如葛蘭素史克公司(GlaxoSmithKline)，中國官員說該公司員工已經承認，他們通過賄賂醫生的方式增加藥品銷量。

跨國公司僱傭中國政界高層人士的子女也是一種慣例。摩根大通的不尋常之處在於，它僱傭了國有控股公司官員的子女。

更加少見的，則是美國當局對這些行為進行調查。以前只有極少數的華爾街員工面臨過賄賂指控，其中包括摩根史坦利(Morgan Stanley)在中國的一位前高管，他在2012年就刑事指控認罪，承認「試圖讓自己和一位中共政府官員中飽私囊。」

近年來，美國證交會和司法部加大了執法力度，1977年的一項聯邦法律《反海外腐敗法》(Foreign Corrupt Practices Act)禁止美國公司為了在做生意時獲取「不正當優勢」，向外國官員提供「任何擁有一定價值的物品」。

證交會成立了自己的反腐部門，自2010年以來，它已經提起了約40起針對公司的指控，這些公司包括泰科(Tyco)和拉爾夫·勞倫(Ralph Lauren)等。同一時期，美國司法部也提起了60多起指控。

法律專家指出，雇用人脈豐富的員工本身並不違法。只有當公司在這麼做時懷有「不良」意圖，或期待用職位換取政府業務，才會觸犯法律。

「雖然僱傭某人的子女本身不會違法，但是，如果受僱傭者不勝任這個崗位，或者說，一家公司之前從來沒有獲得過某種業務，可是在僱傭了某人之後，僱傭行為突然給公司帶來了業務，這時候警示燈就亮起來了。」南伊利諾伊大學法學院(Southern Illinois University School of Law)助理教授麥可·凱勒(Michael Koehler)說。他是反腐敗法案方面的專家。

在這起調查到來之際，摩根大通已經遭到了美國至少八個聯邦機構，一個州級監管機構，以及兩個其他國家政府部門的調查。其中多項調查，包括加利福尼亞州的一起民事和刑事調查，都跟該行金融危機時期的抵押貸款業務有關。

該銀行涉案數量之多，導致一些立法者開始質疑，在60多個國家開展業務的摩根大通是否大到了難以管理的程度。

該行之龐大規模的潛在危險，也體現在去年的「倫敦鯨」(London Whale)交易爆倉事件中：摩根大通交易員在「衍生品」這種新奇金融工具上押註失敗，導致了數十億美元的損失，也引發了國會公聽會和一些廣泛的調查。

上周三，曼哈頓的聯邦檢察官和聯邦調查局(Federal Bureau of Investigation)宣布，該行在倫敦的兩名前交易員由於掩蓋60億美元的交易損失遭到刑事指控。

證交會也自行開展調查，試圖讓摩根大通承認在造成這些損失上存在過失，而之前極少有銀行承認類似過失。知情人士表示，和解最早可能在今秋達成，其中將涉及高額罰款。

證交會的這次賄賂調查，可能會給摩根大通帶來更加嚴峻的挑戰。儘管銀行很容易偶爾出現交易失誤——去年摩根大通雖然遭受了「倫敦鯨」交易損失，它的季度盈利卻刷新了最高記錄——遭到一起腐敗案調查，卻可能會給它的聲譽打下更持久的烙印，而且也可能會導致司法部展開刑事調查。

中國的統治精英家族認為，去華爾街的銀行工作非常有價值。雖然這些工作支付的薪水是象徵性的，但找到這樣的工作不僅會給有抱負的金融界從業者的簡歷鍍上金邊，而且能增加其在中國商界的可信度。

證交會正在調查唐小寧的工資、「就業檔案」，以及他在2012年12月離開摩根大通後跟該銀行之間的「通信」情況。該機構還要求摩根大通提交文件，以「指認所有跟僱傭唐小寧的決定有關的人」。唐小寧應該是在2010年加入了銀行。

從證交會文件來看，他們似乎在尋找唐小寧的僱傭跟摩根大通從光大集團及其銀行業子公司那裡獲得業務之間的聯繫。在其保密的調查中，證交會要求該銀行「指認並提供摩根大通和光大集團之間的所有合同或協議。」

信息披露文件和新聞報導資料顯示，在僱傭唐小寧之前，摩根大通即使與光大集團有業務來往，也非常稀少。但在僱傭他之後，中國光大集團成為了摩根大通在亞洲的一個重要客戶。2011年，該集團的一個子公司決定上市，摩根大通成為了其12家財務諮詢機構中的一家。但全球經濟動盪和中國銀行體系的問題導致那筆交易被推遲。

不過，調研服務公司標普資本智商(S&P Capital IQ)的資料顯示，2012年，摩根大通成為了中國光大國際（光大集團側重於替代能源業務的子公司）聘用的唯一一家諮詢公司，來銷售價值1.62億美元的股份。信息披露文件顯示，摩根大通擁有這家子公司的部分股權。

數據公司Dealogic稱，同年，摩根大通又幫助光大集團參與了「中國有史以來規模最大的私募股權交易」。數字廣告公司分眾傳媒(Focus Media)在該交易後成為了一家私人公司，光大集團成為其所有者之一。

證交會也在對摩根大通僱傭張曦曦一事就類似情況展開調查。張曦曦的父親是中國鐵道部原副總工程師張曙光。她的LinkedIn和Facebook頁面顯示，在入職摩根大通之前，她曾在史丹福大學就讀。

證交會要求摩根大通除了提供張曦曦的「就業檔案」以及在該銀行的收入信息之外，還要提供「摩根大通和中國鐵道部之間的所有合同或協議」。

信息披露文件和新聞報導顯示，鐵道部和摩根大通之間從未有過直接業務關係。但這些記錄表明，中國中鐵(China Railway Group)在2007年聘請摩根大通助其上市。而張曦曦就是那段時間被該行僱傭的。中國中鐵是一家工程公司，其最大的客戶應屬中共政府。

大約四年後，在張曦曦供職摩根大通期間，該銀行獲得了更多業務。這一次，據媒體報導，是京滬高鐵營運商指定摩根大通負責它的公開募股工作。但該交易最終告吹，此前發生了2011年的火車相撞事故，造成40人死亡，數百人受傷，其時距離政府宣布該線路開通才短短一個月，它凸顯了中國鐵路系統的腐敗問題所帶來的危害。

據報導，時任鐵道部部長的劉志軍在超過25年的時間裡收受賄賂，幫助他人謀取政府鐵路合同，現已被判處死緩。中國官方新聞機構報導，張曦曦的父親，原鐵道部副總工程師，也因涉嫌貪污被拘留。目前還不清楚該案件是否仍在審理中。

美國證交會在要求摩根大通提供資料時，曾詢問該銀行是否曾就「這起逮捕事件展開調查」。