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資本戰開打?美國會將立法加強監管在美上市中國公司

美國國會正在推動立法,要求中國公司在美國金融市場進行交易時,必須完全符合美國證券交易委員會(U.S. Securities and Exchange Commission– SEC)的透明度和問責制方面的規定。有評論稱,美中已經開始在貿易戰和技術戰之後的第三個戰場——資本市場展開對抗。

圖為紐約證券交易所

美國國會正在推動立法,要求中國公司在美國金融市場進行交易時,必須完全符合美國證券交易委員會(U.S. Securities and Exchange Commission– SEC)的透明度和問責制方面的規定。有評論稱,美中已經開始在貿易戰和技術戰之後的第三個戰場——資本市場展開對抗。

美國共和党參議員馬可‧盧比奧(Marco Rubio)在6月份提出了一項法案,該法案將加強對在美國證券交易所上市的中國公司的監管,並將那些未能達到新要求的公司除名。此舉還引發了來自國會兩黨的競爭,都在積極施壓以期限制美國金融機構在中共的證券市場進行投資。

倫敦伊諾多經濟公司(Enodo Economics)提出了“美中經濟脫鉤”的說法,指出由於國會的這些倡議,在美中貿易戰和技術戰之後,還會增加第三個涉及資本市場的資本戰。2018年,川普(川普)政府證實,自1950年朝鮮戰爭爆發以來,美國國會有許可權制美國財政部外國資產控制辦公室(U.S. Treasury Office of Foreign Assets Control– OFAC)所管轄的基金經理對外國的投資。

2018年4月,在所謂“通俄門”調查期間,美國財政部曾積極利用外國資產控制辦公室(OFAC),迫使美國資金管理公司棄購在香港交易所上市的俄羅斯頂級鋁業製造商聯合公司(United Company RUSAL)的股票和債券。

由於川普政府針對俄羅斯鋁業及其寡頭億萬富翁創始人、俄羅斯總統弗拉基米爾‧普京的親密盟友奧列格•德里帕斯卡(Oleg Deripaska)所實施的多重製裁,美國主要金融媒體“彭博市場”(Bloomberg Markets)拒絕公布俄鋁的股價達數月之久。

2019年6月5日,當盧比奧參議員提出“確保在我們交易所上市的海外公司信息質量和透明度”(公平法案,Equitable Act)時,這項立法得到了參議院兩黨的支持,其中包括鮑勃‧梅嫩德斯(Bob Menendez)、湯姆‧戈登(Tom Cotton)和基爾斯滕‧吉利布蘭德(Kirsten Gillibrand)等參議員。

這項立法將加強對在美國交易所上市的中國公司和其他總部設在外國的公司的監管,迫使它們允許美國監管機構查看其完整的審計報告。不完全符合美國信息披露標準的公司將在三年內從美國證券交易所摘牌。

據透露,《公平法案》(Equitable Act)的立法有80%的可能性會被通過成為法律。美中經濟和安全審查委員會(U.S.-China Economic and Security Review Commission)已經確認有156家中國公司在美國三大證券交易所上市,市值超過1.2萬億美元

受影響最大的將是針對已經在紐約證交所和納斯達克交易所上市的中國半私營互聯網巨頭,如阿里巴巴集團、中國電信、中國移動、京東、網易、百度和中國聯通等等。

其他一些參議員也正在向美國聯邦退休節儉投資理事會(Federal Retirement Thrift Investment Board– FRTIB)施加壓力,要求其撤銷將部分資金用於被動跟蹤計劃於2020年推出的摩根士丹利資本國際全球投資市場指數(MSCI All Country World Investible Market Index– I Fund)的決定。這個26國新興市場指數將把500億美元投入中國股市

伊諾多經濟公司(Enodo Economics)預測,美國聯邦退休節儉投資理事會將改變該決定的可能性為60%。

美國參議員和國會議員還要求川普總統限制美國的養老基金和基金經理投資中國私營企業和將中共國有企業列入黑名單。“彭博市場”目前列出了超過500個投資基金,投資了6.9萬億美元的中國股票和13萬億美元的中國債券,這些債券都在中國和香港交易所交易。

近期,在美國金融機構為開放中國資本市場進行了20年的遊說之後,中共國家外匯管理局(SAFE)突然表現出了某種善意姿態,表示支持金融市場自由化,並取消了外國投資者購買中國國內資產的3000億美元上限。但有評論稱,其原因是中共目前迫切需要外來資本,以解決自己的資金見底的困境。

中共國家外匯管理局還在暗中行動,授權個別的外資銀行和保險公司,可以從此前的持有少數股權轉變為可以控制其在華合資企業的所有權。摩根大通(JPMorgan Chase& Company)、野村控股(Nomura Holdings inc.)和瑞銀集團(UBS Group AG)已經獲得了批准,而高盛(Goldman Sachs)和其它西方金融公司正在等待批准。

本文作者Chriss Street是一位宏觀經濟、技術和國家安全方面的專家。他曾擔任多家公司的首席執行官,並且是一位活躍的作家,發表1500多篇文章。他還定期為南加州頂尖大學的研究生提供戰略講座。

阿波羅網責任編輯:秦瑞 來源:大紀元英文記者Chriss Street報導/高杉編譯 轉載請註明作者、出處並保持完整。

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