中金公司因在IPO中未盡職盡責而被罰800萬元。(公告截圖)
中國國際金融股份有限公司(中金公司)10月26日發布公告稱,此前因涉嫌上海思爾芯技術股份有限公司(思爾芯)IPO保薦業務未勤勉盡責被警告,並被罰800萬元(人民幣,下同),同時,直接負責該項目的兩名主管人員分別處以150萬元罰款。
中金公司在公告中表示思爾芯於2021年8月提交科創板首發上市申請,2022年7月,思爾芯撤回發行上市申請,上海證券交易所做出了終止審核的決定。2024年10月25日,中金公司收到中共證監會《行政處罰事先告知書》。
告知書表示,中金公司為思爾芯科創板首次公開發行股票並上市(IPO)提供保薦服務,趙善軍、陳立人為簽字保薦代表人。
中金公司為思爾芯科創板IPO提供保薦服務,在執業過程中出具的《發行保薦書》等文件存在虛假記載,包括:未審慎核查硬體設備生產情況、未審慎核查軟體銷售情況、客戶走訪程序執行不到位、資金流水核查程序執行不到位、未審慎核查關聯方借款利息計提事項。
因中金公司在為思爾芯科創板IPO提供保薦服務過程中出具的《發行保薦書》等文件存在虛假記載,有違反《證券法》的違法行為。因此中金公司被警告,並沒收保薦業務收入200萬元,並處以600萬元罰款;對趙善軍、陳立人給予警告,並分別處以150萬元罰款。
在此之前,思爾芯已因為財務造假、欺詐發行被罰。思爾芯在公告的證券發行文件中編造重大虛假內容,其《招股說明書》涉及財務數據存在虛假記載,2020年虛增營業收入合計1536.72萬元,占當年度營業收入的11.55%,虛增利潤總額合計1246.17萬元,占當年度利潤總額的118.48%。
最終,思爾芯被罰款400萬元;對時任思爾芯董事長黃學良,時任思爾芯董事、執行長、總經理Toshio Nakama分別處以300萬元罰款;對時任思爾芯董事、資深副總裁林鎧鵬,時任思爾芯董事、資深副總裁、董事會秘書熊世坤分別處以200萬元罰款;對時任思爾芯財務長黎雄應處以150萬元罰款;對時任思爾芯監事會主席楊錄處以100萬元罰款。
6月11日,上交所也開出紀律處分罰單:5年內不接受思爾芯提交的發行上市申請文件。
截至10月25日收盤,中金公司股價報36.25元,總市值1750億元。