加拿大投資監管機構發布公告稱，加拿大道明銀行（TD Bank）素里（Surrey）分行的一位前互惠基金交易代表被指控涉嫌將一名71歲客戶帳戶中的15萬2819加元轉入自己及伴侶的帳戶。
根據加拿大投資監管組織（CIRO）於5月21日發布的通知，針對這名前交易代表Haimeng Wang的指控公聽會將於7月15日舉行。
由於王未配合TD銀行和CIRO工作人員的調查，目前資金流向的具體情況尚不清楚。公告中並未明確指控其挪用或盜竊資金。
調查顯示，在2021年2月1日至2022年12月20日期間，王作為TD投資服務公司（TD Investment Services Inc.）的註冊交易代表開展業務。
根據公聽會通知，客戶「YW」是TD銀行的一名客戶，由王負責管理其帳戶及相關銀行業務。
CIRO稱，王涉嫌使用YW的網上銀行帳戶登錄信息和密碼，登陸YW帳戶後，將自己和其他個人添加為帳戶中的帳單付款對象。
根據CIRO的指控內容，王隨後利用這些登錄信息為自己信用卡還款，向自己的帳戶存款，為其伴侶的信用卡還款，並向另一名個人帳戶轉帳。
銀行發現上述涉嫌違規轉帳行為後，已向客戶YW全額退款，並對王展開內部調查。王在調查過程中拒絕配合。
公聽會通知中寫道，2022年12月20日，王在銀行調查過程中主動辭職，目前已不再以任何身份在證券行業註冊。
監管機構目前擔心王涉嫌的不當行為可能涉及更大範圍。
圖源：51記者拍攝
CIRO表示，由於王未配合調查，尚無法確定相關行為的全部性質，包括這些轉帳是否獲得客戶知情同意，以及相關資金目前的狀態。
此外，CIRO稱目前尚不清楚王是否對其他客戶存在類似行為，調查仍在進行中。
