圖為示意圖。2025年4月14日，一名男子走過位於廣東省深圳市的深圳證券交易所。
大陸私募行業再現大額罰單。近日，深圳前海玖瀛資產管理有限公司、深圳市前海騰創投資有限公司因涉及利益輸送、報送虛假信息等問題被罰沒近6000萬元。該金額超過此前優策投資、瑞豐達等案件，刷新大陸私募行業罰單紀錄。
據《第一財經》6月26日報導，深圳證監局對玖瀛資產、騰創投資合計罰沒5800餘萬元，並對3名責任人員罰款100餘萬元。兩家機構後續將被註銷私募基金管理人登記；相關違法行為若涉及犯罪，線索將移送公安機關。
私募行業此前已出現大額處罰案例。公開報導顯示，2025年12月，浙江優策投資管理有限公司及相關責任人員合計被罰款超過3500萬元；2026年1月，浙江瑞豐達資產管理有限公司及關聯私募機構、相關責任人員合計被罰沒超過4100萬元。此次玖瀛資產、騰創投資及相關責任人員合計處罰近6000萬元，金額超過上述案件，刷新大陸私募行業罰單紀錄。
深圳證監局行政處罰決定書，玖瀛資產和騰創投資雖然工商登記上為兩家公司，但均由同一實際控制人鮑嬌燕控制，辦公場地、工作人員存在混同。
處罰決定書顯示，2022年5月至6月、2023年10月至11月期間，玖瀛資產管理的多隻私募基金，與騰創投資管理的多隻私募基金互為交易對手方。相關基金低價買入債券後，再以偏離中證估值的價格賣出，通過債券買賣向玖瀛資產及關聯主體輸送利益，合計獲利2847.62萬元。處罰決定書認定，兩家公司利用私募基金財產，為投資者以外的人牟取利益。
除利益輸送外，兩家公司還存在報送虛假信息問題。處罰決定書顯示，2023年12月，玖瀛資產、騰創投資向深圳證監局提交經公司蓋章的相關銀行帳戶交易流水，其中144條交易記錄被篡改，導致銀行流水存在虛假記載。
同時，玖瀛資產自2019年7月至調查時，騰創投資自2021年5月至調查時，向中共監管部門或基金業協會報送的實際控制人信息均存在虛假記載。
公開資料顯示，玖瀛資產成立於2015年，曾進入百億私募陣營。《第一財經》引述金融服務平台「私募排排網」數據稱，該機構目前管理規模已降至10億元至20億元。騰創投資也成立於2015年，目前已無在管私募基金產品，前期多隻產品已經清算。
處罰結果顯示，玖瀛資產合計罰沒約5185.71萬元，騰創投資合計罰沒約629.52萬元。實際控制人鮑嬌燕被罰款90萬元，並被採取5年證券市場禁入和5年證券市場禁止交易措施；玖瀛資產投資經理石在、交易員陳迪瀟分別被罰款9萬元。
