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開始「殺豬」?史無前例美SEC執法隊突襲華爾街

5月20日前夕,華爾街發生了一樁大事:美國證監會SEC執法特工竟然連夜突襲了華爾街,對數以百計的銀行家、交易員進行控制,並沒收了他們的手機,查看其網絡簡訊內容以及相關郵件……這是史無前例的

5月20日前夕,華爾街發生了一樁大事:美國證監會SEC執法特工竟然連夜突襲了華爾街,對數以百計的銀行家、交易員進行控制,並沒收了他們的手機,查看其網絡簡訊內容以及相關郵件……這是史無前例的

別看華爾街總插著美國國旗

其實這是最不愛國的一群大佬

如果經濟收益允許

他們賣國起來比誰都迅猛

而且這個群體目前是攜款逃離最集中

五年來移民海外最多的社群

其中的黑暗操作不勝枚舉

拜登這麼查似乎沒得到輿論支持

畢竟國會山也一直內線交易

你們只抓企業家不查政客的麼

美國商業內幕標題

英國每日郵報標題

Gizmodo標題

美國市場觀察標題

彭博社標題

拜登終於向富豪們出手了?

520前夕,拜登政府送給了華爾街一份「大禮」:美國證券交易委員會(SEC)執法隊突襲了華爾街,搜查數以百計的名華爾街知名交易員、金融交易大佬、銀行家的個人手機,以調查他們是否在WhatsApp等平台上發送交易的內幕信息。

彭博社、每日郵報、市場觀察、雅虎金融報導,該執法機構數月來一直在暗中調查高盛、摩根史坦利、花旗、瑞信、德銀、高盛、滙豐、大通等銀行濫用簡訊平台「違法獲利」的情況,目前是「收網」階段,執法機構正在向各大公司發送他們想要搜查手機的員工名單。

各大媒體的消息是,接受審查的銀行關鍵職位責任人隨後被要求立即交出個人手機,以便司法機構檢查這些設備。

SEC內部人士補充稱,在這場前所未有的突擊審查中,每家銀行,有多達30位中高層被提名帶走,其中包括某些投行團隊或交易台的總負責人,這是同類調查中規模最大的一次。

不過,也許是為了保密,SEC正在調查的關鍵員工姓名尚未公布。

此次系統性搜索將調查華爾街銀行家們涉嫌濫用未經批准的信息平台,發送帶有敏感信息的工作相關信息,這些信息通常涉及交易內幕和潛在交易。

高盛(Goldman Sachs)、摩根史坦利(Morgan Stanley)、滙豐銀行(HSBC)、美國銀行(Bank of America)、花旗集團(Citigroup)和瑞士信貸(Credit Suisse)等機構都發現自己正在被證交會執法隊的審查,而SEC正試圖衡量各位銀行家濫用手機APP應用程式的程度。

目前尚不清楚這幾大金融公司中有哪家被要求全員查手機。

SEC在搜索過程中的任何發現,都將決定該機構最終將懲罰哪些公司,以及懲罰程度如何,因為這些公司幾乎都犯規了,他們沒有使用平台批准的渠道來處理與業務相關的信息。

據知情人士透露,SEC對銀行業員工信件的審查是一個高度敏感的問題,官員們可能會翻閱多年來的數百萬條個人簡訊、社交媒體記錄

內部知情人士表示,這些搜查非常個人化,銀行正在安排外部律師協助主持審查,在聯邦調查局的搜查過程中充當調解人,如此這般,經過審查的員工可能仍會保留一些隱私。

這些銀行招募的律師的任務是使聯邦調查局的搜索僅限於處理商業信息。

官員們目前正在收集有關誰使用了這些非法消息平台以及使用頻率的信息。

消息人士告訴彭博社,特別調查組在5月19日前已經查獲了100多部銀行家的私人手機。

搜索的範圍可能會對一些華爾街最有影響力和權勢最大的金融家產生重大影響,美國證券交易委員會(SEC)正在對這些未經批准的消息進行調查,此案的導火線可能源自去年聖誕節的一次「泄密」,2021年12月低,摩根大通(JPMorgan Chase)突然出現十多名員工手機被查收的狀況。

此案導致美國證券交易委員會(SEC)和美國商品期貨交易委員會(CFTC)對大銀行摩根大通處以2億美元罰款,原因是,其未能跟蹤員工使用私人應用程式和個人電子郵件帳戶的情況,從而規避了公司的交易記錄保存要求。但這只是個開始…

該組織的聯合調查組發現,多年來,華爾街的銀行家們一直逃避機構規定的發送工作相關材料的流程,而是使用WhatsApp等平台向關鍵人傳遞敏感材料。

該行與美聯儲達成的和解協議,沒有聲稱在文本中發現的任何欺詐行為。然而,摩根確實承認,其至少一名高管與100多名同事和數十名外部人士(包括客戶)就工作相關話題發了WhatsApp簡訊。

在一年的時間裡,這些交易所收到了2400多條與工作相關的金融交易信息。與此同時,另一名員工被透露建立了WhatsApp群聊(幾乎等同於微信群聊),與19名同事討論市場、業務和客戶的金融會議。

針對這種濫用行為,該公司對十幾名交易員採取了行動,解僱了一名交易員,並從其餘交易員中扣除了獎金。(但僅此而已)

SEC對銀行監管人員自己使用這些應用程式,而不是阻止和樹立此類活動的榜樣表示特別失望。當時,該機構發誓要繼續調查。

SEC主席加里·根斯勒(GaryGensler)當時表示,不幸的是,過去我們在金融市場上看到過使用非官方溝通渠道的違規行為。

自美國證券交易委員會(SEC)實施該處罰以來,一些銀行已採取措施限制員工使用手機應用程式。

今年早些時候,德意志銀行警告員工不要刪除WhatsApp上的消息。SEC消息人士告訴彭博社,這家總部位於法蘭克福的公司尚未承認美國機構正在調查此事,但已收到德國金融監管機構BaFin的警告信息。

WhatsApp上的所有對話都是端到端加密的,這意味著只有聊天參與者才能訪問消息的內容,而且中間沒有人可以監控,這使得他們特別需要被核查——尤其是,如果發送者不想讓他們看到的話。

此外,發件人還可以通過簡單地從應用程式中刪除任何不適當的消息,並聲稱自己是無辜的,來避免司法審查。與此同時,公司電子郵件的情況卻並非如此,即使在用戶刪除電子郵件後,通常也會自動保存這些電子郵件的副本。相比郵件,WhatsApp或微信才是最難監控的。

責任編輯: 方尋  來源:星系花園秘境 轉載請註明作者、出處並保持完整。

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